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山西农发行闻喜县支行“合规为本”力行三举措

山西法治时讯网     时间:2021-03-15     阅读数:

       本网讯(记者张德福 通讯员杨渡红) 为进一步加强内控合规工作管理,健全内控工作机制,创造良好的运营环境,近期,农发行闻喜县支以“合规为本、主动合规、全员合规”这一主题,细化目标措施,把内控合规管理工作作为进一步提升全行合规经营水平、防范风险、防范案件事故发生、提高效益的方向盘,全面落实三举措。
      一、是加强合规强化意识。首先按照合规经营总体要求,在全行加强员工职业道德教育;贯彻落实总行《廉洁办贷“十不准”》,认真执行《银行业金融机构从业人员职业操守指引》等。于3月2日开展典型案例分析和警示教育,使广大干部职工特别是领导干部切实转变经营思想,增强合规意识,规范从业行为,从源头上杜绝了违规违章行为,同时,以业务制度为重点,突出总行整合的16项信贷基本制度、银监会“三个办法一个指引”,加强农发行业务经营密切相关的法律法规、监管要求、职业准则和规章制度的学习,夯实员工日常经营管理活动合规的前提和基础;建立“学习日”制度,统筹安排学习内容和时间,采取领导带头讲和业务骨干示范讲相结合,使合规意识渗透到全行员工血液中,渗透到每个岗位、每笔业务环节中,形成按制度办事、依法合规操作各项业务,进一步提高合规执行力。
      二、是业务梳理风险可控。其次从梳理信贷、财会业务入手,排查各项业务,对在办理业务中可能出现的经营风险、管理风险、财务风险、操作风险等逐一排查。于3月10日开展了“业务环节风险点” 大讨论,由信贷及财会部门员工通过政策解读、分析典型案例、交流分享经验等方式,以案促学、以案促改,进一步深入了解各业务环节的风险程度,加强从业人员合规意识,使其在业务操作过程中及时加以防范,做到合法合规风险可控。
      三、落实整改显实效。该行按照“两个从严”要求,对违规问题涉及人员严肃追责问责。2020年全行内外部检查发现的问题共7处,截止目前,都已整改到位。其处理人数7人次,其中批评教育5人次,违规积分2人次。通过检查及整改,该行履职能力进一步增强,资产质量不断提高,风险和内控合规管理水平明显加强,经营效益稳步提升,违规问题数量明显下降,治理机制不断完善,发展动能显著增强。
        下一步,该行上下将认真落实省、市分行部署要求,把握好发展和合规两大主题,加强全面风险管理、合规价值管理和基础管理,确保经营管理合规、资产质量优化、各类风险可控。以高起点谋划、高标准推进、高要求落实,为农发行闻喜县支行合规经营保驾护航。 



                                                                编辑:孟彩霞


来源:原创--张德福 杨渡红

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